央廣網(wǎng)北京8月19日消息（記者 馮方）近日，天津證監(jiān)局公布對一起“老鼠倉”案的行政處罰決定。行政處罰決定書顯示，李丹在擔(dān)任某基金的基金經(jīng)理期間，控制他人證券賬戶從事與基金未公開信息相關(guān)的交易活動，并指示他人具體實(shí)施下單操作，相關(guān)交易與基金發(fā)生交易趨同，趨同買入金額3311.97萬元。對此，天津證監(jiān)局決定對李丹處以60萬元罰款。

經(jīng)查明，2013年12月9日，李丹入職某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹擔(dān)任某基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金具體投資運(yùn)作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉情況等未公開信息。

2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶從事與基金未公開信息相關(guān)的交易活動，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實(shí)施下單操作。相關(guān)交易與基金發(fā)生交易趨同，趨同買入股票41只，趨同買入股票占比74.55%，趨同買入金額3311.97萬元，趨同買入金額占比72.77%，交易虧損。

天津證監(jiān)局指出，上述違法事實(shí)，有公司情況說明、基金交易資料、相關(guān)人員詢問筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料、銀行交易流水、交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)，足以證明。李丹的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述的違法行為。

行政處罰決定書提到，李丹在書面材料中提出涉案期間部分趨同股票并非其授意下的交易、造成趨同具有合理原因、資金沒有直接進(jìn)入“王某”賬戶等陳述申辯意見。經(jīng)復(fù)核，天津證監(jiān)局對李丹的申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定，對李丹處以60萬元罰款。

從罰單披露的各項(xiàng)細(xì)節(jié)來看，此次被罰對象指向國壽安�；�金前基金經(jīng)理李丹，這一情況也得到了公司證實(shí)。

國壽安保基金對央廣財經(jīng)記者表示，該名前員工所涉及到行政處罰的相關(guān)事項(xiàng)，系其個人行為。下一步，國壽安�；�金將持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，推進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展，堅決維護(hù)持有人利益，一如既往地為持有人創(chuàng)造更多價值。